أنشطة غير مجازة ... - تقييم خاطئ للوضع المالي. ... - عدم الإبلاغ عن حركة (بقصد) ... - احتيال/ احتيال ائتماني/ ودائع لا قيمة لها. ... - إساءة استعمال الأصول. ... - الإتلاف المقصود للأصول ... - سرقة / ابتزاز / اختلاس / سلب. ... - (نوع الحركة غير مجاز) خسائر مالية.

الأنظمة ... - الأجهزة. ... - الاتصالات. ... - البرامج. ... - انقطاع الخدمات - الكهرباء، المياه .... الخ ... - سوء اتصال.

الاختيار، الرعاية والتعرض ... - تجاوز حدود التعرض الخاصة بالعميل. ... - فضل في استجواب العميل وفقًا لأدلة العمل.

البائعين والموردين ... - نزاعات مع الموردين.

التفرقة والتمييز ... - إساءة الأمانة / عدم الالتزام بالتعليمات. ... - جميع أنواع التمييز

الكوارث والحوادث الأخرى ... - خسائر الكوارث الطبيعية ... - فقدان الأفراد من المصادر الخارجية (الإرهاب، التخريب)

المراقبة والتقرير ... - التزام ناشئ عن عدم إعداد التقارير الإلزامية. ... - تقارير خارجية غير صحيحة (الخسارة تحققت)

الملائمة، الإفصاح والأمانة ... - استثمارات في غير مصلحة العميل بهدف الحصول على عمولة. ... - أساليب خاطئة للبيع. ... - إفشاء السرية. ... - التزامات المقرض ... - الملائمة، الإفصاح والأمانة ... - تجاوزات تتعلق بعدم الإفصاح لعملاء التجزئة. ... - سوء استخدام المعلومات السرية ... - سوء الأمانة.

ضعف المنتج ... - أخطاء في النموذج / الشكل