السرقة والاحتيال (خارجي) ... - احتيال باستخدام الشيكات المودعة ... - تزوير

السرقة والاحتيال (داخلي) ... - احتيال باستخدام الشيكات المودعة. ... - انتحال شخصية / استغلال غير مشروع للحساب. ... - المتاجرة لحساب الموظف (لا لحساب البنك) ... - تزوير ... - تهريب ... - رشوة ... - سرقة ... - عدم الالتزام بقوانين الضريبة

اختيار العملاء وتسجيل معلوماتهم ... - لم يتم الحصول على موافقة أو تحفظات العميل. ... - نقص في الوثائق القانونية / غير مكتملة.

إدارة حساب العميل ... - خسارة أو تلف أصول العميل نتيجة الإهمال. ... - (عدم صحة سجلات العميل) الخسارة تحققت. ... - منح المستخدمين حق الدخول دون وجود موافقة.

أعمال خاطئة في ممارسة التسويق ... - أنشطة غير مرخص بها. ... - التلاعب بالسوق. ... - تجارة لحساب الموظف (على حساب البنك) . ... - غسيل الأموال. ... - ممارسات بيع / تسويق غير ملائمة.

اكتشاف وتنفيذ وصيانة العمليات ... - الفشل في إدارة الضمانات. ... - تجاوز الموعد المحدد ... - خطأ في إدخال البيانات، الصيانة أو التنزيل. ... - خطأ في تشغيل النظام / البرنامج ... - خطأ محاسبي / خطأ في التصنيف ... - سوء أداء المهام الأخرى ... - صيانة البيانات المرجعية ... - فشل في التوصيل.

أمان البيئة ... - تعويض العاملين

أمن النظام ... - سرقة المعلومات (مع خسائر مالية) . ... - ضرر ناتج عن التسلل إلى النظام.

أنشطة استشارية ... - نزاع حول أداء أنشطة استشارية