3.يتولى مدير الوحدة شهريًا مراجعة المخاطر وفحص مجموعة من الإجراءات الرقابية حسب الـ Compliance test وجدول الفحوصات الذي يبين الإجراءات الرقابية المطلوب فحصها خلال الشهر.

4.يتم تثبيت نتائج الفحوصات الشهرية على نموذج الفحص المعتمد وحسب الأسس التالية:

5.تقوم الوحدة بإرسال نموذج نتائج الفحص لدائرة مخاطر العمليات وتحتفظ بنسخة منه في ملف إدارة المخاطر التشغيلية لديها.

التقارير:

6.تتولى دائرة مخاطر العمليات ما يلي:-

أ- إدخال النتائج الشهرية للفحصوات الرقابية على نظام (CARE) .

ب- تحليل نتائج الفحوصات الشهرية لمختلف الوحدات والتعرف على مقدار التغير في الفجوة الرقابية.

ج- مراجعة الإجراءات الرقابية التي لا تعمل أو تعمل في معظم الأحيان وأسباب ذلك.

د- القيام بزيارات ميدانية لمختلف الوحدات للتأكد من آلية إجراء الفحوصات حسب الأصول وتثقيف الموظفين في مخاطر التشغيل المختلفة.

7.تتولى دائرة التدقيق الداخلي خلال زيارتها الميدانية لمختلف وحدات البنك، القيام بمراجعة آلية إدارة الوحدة للمخاطر التشغيلية ونتائج فحوصاتها الشهرية.

تتولى دائرة مخاطر العمليات استخراج مجموعة من الكشوفات الدورية التي تعكس واقع البيئة الرقابية بكافة وحدات البنك ورفعها إلى الإدارة العليا ومجلس الإدارة.

ونذكر منها على سبيل المثال لا الحصر:

1 -توزيع مخاطر الوحدات على الأصول المختلفة.

2 -التوزيع النسبي لتأثير المخاطر على أصول البنك.

3 -الفجوات الرقابية.